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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)（6.15）
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2017年6月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月24日至25日。證券從業(yè)考生們要多學(xué)習(xí)，才能在考場(chǎng)上所向披靡。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學(xué)習(xí)愉快！
單選題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列（ ）行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。
A、未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)
B、對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D、對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。②對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離。⑩未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離。？拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
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