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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：資產管理業(yè)務（6.15）
根據中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2017年6月證券從業(yè)資格考試時間為6月24日至25日。證券從業(yè)考生們要多學習，才能在考場上所向披靡。正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！
單選題
下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（ ）。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合
B、證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權、認定為不適當人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施
C、證券公司、資產托管機構、推廣機構違反本辦法規(guī)定的，根據不同情況，依法采取責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)、責令處分有關人員、暫停業(yè)務等行政監(jiān)管措施
D、證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
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