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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：客戶資產管理業(yè)務（4.28）
學習跟好隊，應試無所畏。2017年證券從業(yè)考試計劃已經(jīng)公布，5月證券從業(yè)資格考試時間為5月20日，復習計劃也需要提上日程了。正保會計網(wǎng)校整理了《證券法律法規(guī)》的習題，證券從業(yè)考生們要多練習，才能在考場上所向披靡。
單選題
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（ ）。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；（4）協(xié)會規(guī)定的其他條件。
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