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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題:證券公司違規(guī)情形(8.14)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/08/14 11:37:13 字體:

證券從業(yè)在手,進入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考的考試時間為9月2日,你準備好了么?正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題:證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施,提早備考,考試無憂。

2017證券從業(yè)資格考試精選習題

單選題

證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定,有下列( )情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

Ⅰ.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為

Ⅱ.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

Ⅲ.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

Ⅳ.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托,為客戶辦理證券認購、交易等事項

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

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