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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》試題：公司股東要求（2.10）
2017年證券從業(yè)考試計劃已經(jīng)公布，證券復(fù)習(xí)計劃也需要提上日程了。正保會計網(wǎng)校整理了《證券市場基本法律法規(guī)》試題：證券公司股東要求，證券從業(yè)考生們要多練習(xí)，才能在考場上所向披靡。
單擇題
有下列（ ）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。
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