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看到“張繼科回應(yīng)”上了熱搜,似乎又感受到了大家對他的高度持續(xù)關(guān)注。對于即將參考第一季度證券從業(yè)資格的考生,在考試倒計時18天的日子里,他還是那個藏獒。正保會計網(wǎng)校特為大家整理了2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》相關(guān)習(xí)題,抓緊備考哦!
單擇題
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實保證( )及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險,提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?!蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險,提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
報考指南
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