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證券從業(yè)考試《證券市場法律法規(guī)》試題:客戶資產(chǎn)保護(2.7)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/02/07 11:56:35 字體:

看到“張繼科回應”上了熱搜,似乎又感受到了大家對他的高度持續(xù)關(guān)注。對于即將參考第一季度證券從業(yè)資格的考生,在考試倒計時18天的日子里,他還是那個藏獒。正保會計網(wǎng)校特為大家整理了2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》相關(guān)習題,抓緊備考哦!

單擇題

客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶,應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。

Ⅰ.非因客戶本身的債務,對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

Ⅱ.除法定情形外,動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保,強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    

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