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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司的設立與變更（2023.01.31）
沒有天生的信心，只有不斷培養(yǎng)的信心，加油！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（?。?。
A、證券公司可以為股東融資提供擔保
B、證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產
C、不能清償?shù)狡趥鶆盏膫€人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人
D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司的設立與變更。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%。或者負債達到凈資產的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?。除上述條件以外，具有國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)實際情況進行認定。
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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