證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：從業(yè)人員（2022.12.08）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/12/30 16:43:07　字體：大小

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單選題

證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的條件包括（?。?/p>

A、最近2年未因犯罪被判處刑罰

B、具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識

C、未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿

D、最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格

查看答案解析

【答案】

BCD

【解析】

本題考查從業(yè)人員。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：（1）品行良好；（2）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識；（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰；（4）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；（5）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；（6）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.08）

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