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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：關(guān)于債券交易的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定（2022.10.21）
你自以為的極限，只是別人的起點(diǎn)！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（?。?/p>
A、債券投資交易人員開(kāi)展債券交易詢(xún)價(jià)使用的工作郵件、通話(huà)記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門(mén)監(jiān)督檢查
B、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門(mén)開(kāi)放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限
C、簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門(mén)印章，并以書(shū)面形式集中存檔
D、證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過(guò)度依賴(lài)單一比較基準(zhǔn)
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【答案】
C 【解析】
本題考查關(guān)于債券交易的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定。加強(qiáng)各類(lèi)債券交易的業(yè)務(wù)和人員管理，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的具體措施：
1.加強(qiáng)用印管理。簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用公司公章或者經(jīng)公司書(shū)面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，并以書(shū)面或電子形式集中存檔。選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。
2.建立完善債券投資交易管理系統(tǒng)。證券公司應(yīng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕、并向中后臺(tái)部門(mén)開(kāi)放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限。
3.完善交易監(jiān)控。證券公司應(yīng)主動(dòng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過(guò)度依賴(lài)單一比較基準(zhǔn)；債券投資交易人員應(yīng)使用公司統(tǒng)一配置的電話(huà)、郵件、即時(shí)通訊等系統(tǒng)開(kāi)展債券交易詢(xún)價(jià)等活動(dòng)，其工作郵件、通話(huà)記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門(mén)監(jiān)督檢查。
4.加強(qiáng)債券交易人員執(zhí)業(yè)資格、權(quán)限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。
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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.21）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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