新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司柜臺市場業(yè)務（2022.10.04）
沒有天生的信心，只有不斷培養(yǎng)的信心，加油！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的說法，錯誤的有（?。?。 Ⅰ.證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所進行交易或為投資者在集中交易場所進行交易提供服務的行為 Ⅱ.證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易，應取得證券經(jīng)紀業(yè)務資格 Ⅲ.證券公司開展柜臺市場業(yè)務應遵循誠實信用、公平自愿的原則 Ⅳ.證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應遵守中國證監(jiān)會制定的《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等相關法律法規(guī)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務。證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。第Ⅰ項說法錯誤。證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經(jīng)中國證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務。第Ⅱ項說法錯誤。證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應遵守中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等法規(guī)。第Ⅳ項說法錯誤。
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
