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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人（2022.06.20）
努力到無(wú)能為力，拼搏到感動(dòng)自己！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
最近36個(gè)月內(nèi)（ ）的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格。
A、因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
B、因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范
C、因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范
D、存在違反誠(chéng)信的不良記錄
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；③所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑤最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；⑥最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑦最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.20）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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