證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施（2022.06.05）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/06/05 09:27:08　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（?。?。

A、違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理

B、曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理

C、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理

D、曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理

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【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。選項BCD說法正確。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險管理，主動發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為，并積極有效整改，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時向中國證監(jiān)會報告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時向中國證監(jiān)會報告，或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。選項A說法錯誤，應(yīng)該是向中國證監(jiān)會報告。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.05）

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