證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：基金管理人的禁止行為（2022.02.04）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/02/05 09:26:24　字體：大小

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單選題

公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有的行為包括（?。?。 ①侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn) ②將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 ③不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) ④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A、①②

B、②③

C、①③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。除上述禁止行為以外，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（02.04）

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