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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：成為實(shí)際控制人資格的規(guī)定（2021.11.01）
努力到無能為力，拼搏到感動(dòng)自己！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（?。┣樾沃坏膯挝换蛘邆€(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。 ①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 ②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40% ③不能清償?shù)狡趥鶆?wù) ④凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
A、①②
B、③④
C、①②④
D、①③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。除上述條件以外，具有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個(gè)人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（11.01）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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