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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：成為實際控制人資格的規(guī)定（2021.11.01）
努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（?。┣樾沃坏膯挝换蛘邆€人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。 ①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 ②凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40% ③不能清償?shù)狡趥鶆?④凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A、①②
B、③④
C、①②④
D、①③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；（3）不能清償?shù)狡趥鶆铡３鲜鰲l件以外，具有國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)實際情況進行認定。 
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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