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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度（2021.04.11）
得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度，下列說法正確的有（?。?。 ①對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，也要提交大額交易報(bào)告 ②證券公司發(fā)現(xiàn)客戶試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，即使所涉資金金額較小，也要向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告 ③證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ④證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單開展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即開展回溯性調(diào)查，并按照規(guī)定提交可疑交易報(bào)告
A、①②③
B、①④
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告。參見教材P224。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（04.11）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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