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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(2021.03.19)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/03/19 09:17:01 字體:

你自以為的極限,只是別人的起點!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的說法,錯誤的是(?。?。

A、2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),另有規(guī)定的除外 

B、證券公司從每年的業(yè)務(wù)收入中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)證券經(jīng)營的損失,其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定 

C、證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu) 

D、證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,不得混合操作,選項D錯誤。參見教材P137。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(03.19)

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