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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任（2021.03.03）
把汗水變成珍珠，把夢(mèng)想變成現(xiàn)實(shí)！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（ ）。
A、責(zé)令改正，給予警吿，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B、考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。選項(xiàng)A應(yīng)該是1倍以上5倍以下的罰款；選項(xiàng)C和D應(yīng)該是3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，1萬(wàn)元和50萬(wàn)元不在范圍內(nèi)。參見(jiàn)教材P149。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（03.03）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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