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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:私募基金子公司(02.11)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:小鞠橘桔 2021/02/11 10:43:33 字體:

對(duì)未來(lái)最大的慷慨,就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來(lái)練習(xí)吧~

單選題

證券公司設(shè)立私募基金子公司,應(yīng)當(dāng)符合以下(?。┮?。 ①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu),完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度,防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突 ②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 ③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 ④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

A、①③④ 

B、①②④ 

C、②③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查私募基金子公司的設(shè)立。①②③④均符合題干要求。參見(jiàn)教材P462。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(02.11)

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