新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：信用業(yè)務的監(jiān)管（09.17）
對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
甲證券公司從事信用業(yè)務的，未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（?。?/p>
A、責令改正、給予警告
B、沒收違法所得
C、處以違法所得10倍的罰款
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查信用業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任。可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參見教材P424。 
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
