證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：業(yè)務(wù)專業(yè)人員（07.31）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小鞠橘桔 2020/07/31 08:52:51　字體：大小

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單選題

下列選項中，屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是（?。?①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 ②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 ③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 ④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（3）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（4）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。參見教材P216。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.31）

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