中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》

為規(guī)范證券公司保薦業(yè)務(wù)行為，促進(jìn)提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱新《證券法》）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)） 制定并發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》），規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 

新《證券法》賦予協(xié)會(huì)制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則，教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員行為等自律管理職責(zé)。為恪守職責(zé)，全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，協(xié)會(huì)堅(jiān)持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)定位，更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用，建立自律導(dǎo)向的市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》是針對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員提出的自律管理要求。證券發(fā)行注冊(cè)制改革是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的重大變革，要求保薦機(jī)構(gòu)必須健全與之相適應(yīng)的能力和責(zé)任體系。《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的出臺(tái)對(duì)于促進(jìn)形成權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機(jī)制有著重要意義。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的自律約束機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵(lì)。通過(guò)完善保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、保薦代表人名單分類機(jī)制、公示和推廣以及即時(shí)響應(yīng)等多種自律管理機(jī)制，積極發(fā)揮自律管理的協(xié)同作用，構(gòu)建區(qū)別于行政監(jiān)管，差異化、市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》針對(duì)保薦業(yè)務(wù)重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)補(bǔ)短板、建制度，有助于完善保薦機(jī)構(gòu)履行勤勉義務(wù)的示范標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”責(zé)任。通過(guò)建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，提升保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控要求，細(xì)化保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)證券中介機(jī)構(gòu)協(xié)作，促進(jìn)各方主體歸位盡責(zé)，形成市場(chǎng)合力。通過(guò)強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的管理職責(zé)，進(jìn)一步督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人勤勉盡責(zé)，提升專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布實(shí)施后，各保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)要求落實(shí)到具體投資銀行業(yè)務(wù)、從業(yè)人員管理之中，切實(shí)加強(qiáng)保薦項(xiàng)目質(zhì)量控制，增強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)管理水平，提升保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員的道德水平和專業(yè)能力，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。