證監(jiān)會(huì)就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

證監(jiān)會(huì)就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

摘自中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2020年4月17日

為了規(guī)范證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱投資咨詢業(yè)務(wù)），保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)起草了《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

投資咨詢業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)性的資本市場(chǎng)中介服務(wù)，在消除資本市場(chǎng)信息不對(duì)稱、促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化分工、加強(qiáng)投資者教育等方面，有積極作用。同時(shí)，由于市場(chǎng)快速發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境變化，投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展中也暴露出一些突出問(wèn)題，有必要根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，制定統(tǒng)一的部門(mén)規(guī)章，對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面規(guī)范，以保障行業(yè)長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展。

《管理辦法》主要內(nèi)容包括：一是明確業(yè)務(wù)類(lèi)型和內(nèi)涵，將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務(wù)、《證券投資基金法》規(guī)定的基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)整合為證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)，并具體劃分為證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等類(lèi)別；二是分類(lèi)作出準(zhǔn)入安排，明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者注冊(cè)，并依據(jù)上位法的規(guī)定，明確了具體準(zhǔn)入要求和申請(qǐng)審批程序；三是加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控要求，要求投資咨詢機(jī)構(gòu)健全合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；四是建立以機(jī)構(gòu)為主體提供服務(wù)的業(yè)務(wù)組織方式，全面提升服務(wù)質(zhì)量；五是完善人員管理和行為規(guī)范要求，嚴(yán)格從業(yè)人員和高管人員資質(zhì)管理，要求投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；六是健全退出機(jī)制，強(qiáng)化事后監(jiān)管等。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《管理辦法》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步完善《管理辦法》后發(fā)布實(shí)施。