證券從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么？

來源: 中國證券業(yè)協(xié)會編輯： 2015/02/26 09:28:14　字體：大小

　　問：證券從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么？

　　答：依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細(xì)則》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢；對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內(nèi)容包括：

　　（一）檢查各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

　?。ǘz查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達到規(guī)定學(xué)時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

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