2019年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

報(bào)名公告

考試大綱

使用教材

新手指南

摘要：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布11月份證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為10月14日至11月8日，于11月30至12月1日考試。登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）報(bào)名，考試費(fèi)為61元/科。

2019年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

現(xiàn)就2019年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試（以下簡稱“考試”）有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、 考試時(shí)間及報(bào)名時(shí)間

考試時(shí)間	報(bào)名時(shí)間
11月30日至12月1日	10月14日15時(shí)至11月8日15時(shí)

二、 考試報(bào)名條件

（一）一般從業(yè)資格考試

1、 報(bào)名截止日年滿18周歲；

2、 具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；

3、 具有完全民事行為能力。

（二）專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。

三、 考試科目、范圍及題型

（一）考試科目和考試時(shí)間

考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目考試。

考試時(shí)間	考試類別	考試科目
11月30日至12月1日	一般從業(yè)資格考試	《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》 《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
	專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試	《投資銀行業(yè)務(wù)》 （保薦代表人勝任能力考試） 《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》 （證券分析師勝任能力考試） 《證券投資顧問業(yè)務(wù)》 　?。ㄗC券投資顧問勝任能力考試）

考試具體科目及場(chǎng)次安排詳見準(zhǔn)考證。

（二）考試范圍

1、 一般從業(yè)資格考試的考試范圍

參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》（詳見http:///pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html）

2、 專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試的考試范圍

“保薦代表人勝任能力考試”

參考《保薦代表人勝任能力考試大綱（2018）》

（詳見http:///tzgg/201806/t20180619_135707.html）

“證券分析師勝任能力考試”

參考《證券分析師勝任能力考試大綱（2015）》

（詳見http:///pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html）

“證券投資顧問勝任能力考試”

參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》

（詳見http:///pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html）

（三）考試形式及考試題型

1、 一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

2、 專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為120題，考試時(shí)間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

（四）考試城市

11月30日至12月1日考試地點(diǎn)：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、深圳、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州（40個(gè)城市）。

四、 報(bào)名方式及費(fèi)用

考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）報(bào)名。

考試費(fèi)為61元/科，繳費(fèi)方式分為網(wǎng)上繳費(fèi)與現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)，考生可根據(jù)需要自行選擇繳費(fèi)方式。

五、 繳、退費(fèi)時(shí)間

網(wǎng)上繳費(fèi)時(shí)間：2019年10月14日15時(shí)至11月8日15時(shí)

網(wǎng)上退費(fèi)時(shí)間：2019年10月16日15時(shí)至11月8日15時(shí)

現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)時(shí)間：2019年10月28日至11月1日（上午9：30-11：30；下午13：30-16：00）

“現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)”退費(fèi)時(shí)間：繳費(fèi)成功日起至2019年11月8日15時(shí)。

有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)地點(diǎn)、注意事項(xiàng)與退費(fèi)流程等，詳見附件證券業(yè)從業(yè)人員資格考試現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)須知。

六、 臺(tái)灣同胞報(bào)考注意事項(xiàng)

為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》（國臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào)）的精神，為臺(tái)灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，持有（包含曾于最近三年內(nèi)持有）臺(tái)灣證券執(zhí)業(yè)資格證照的臺(tái)灣合法居民，僅需通過《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目考試，即可取得大陸證券從業(yè)資格。報(bào)名和考試需使用臺(tái)灣居民來往大陸通行證（臺(tái)胞證）或港澳臺(tái)居民居住證。具體安排詳見《關(guān)于臺(tái)灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項(xiàng)的公告》http:///tzgg/201806/t20180601_135526.html.

七、 報(bào)名原則

（一）報(bào)名及繳、退費(fèi)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。

（二）考生報(bào)名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示操作，繳費(fèi)成功即完成報(bào)名。報(bào)名成功的考生在當(dāng)次考試報(bào)名截止日前可選擇網(wǎng)上退考；當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報(bào)考當(dāng)次考試的該科目考試。

（三）考生可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)退費(fèi)，逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費(fèi)。退費(fèi)時(shí)，按照?qǐng)?bào)名系統(tǒng)提示流程進(jìn)行操作（詳見報(bào)名系統(tǒng)）。采用網(wǎng)上繳費(fèi)方式的，費(fèi)用退回原支付賬戶；采用現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)方式的，考生需按要求在報(bào)名系統(tǒng)提供銀行卡信息。

（四）退考產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān)，退費(fèi)周期約為7至14個(gè)工作日。

八、 準(zhǔn)考證打印

報(bào)考成功的考生，可在考試日前3天登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間和考場(chǎng)地址將在準(zhǔn)考證中明示。

九、 考試紀(jì)律要求

（一）參加考試時(shí)，考生須持紙質(zhì)準(zhǔn)考證和有效期內(nèi)身份證件參加考試，其中內(nèi)地考生持二代身份證，港澳臺(tái)考生可持居民居住證、臺(tái)灣考生可持居民來往大陸通行證（臺(tái)胞證），外籍考生持護(hù)照（身份證件須與報(bào)名時(shí)所填證件保持一致）。準(zhǔn)考證信息與身份證件信息如不一致須于考試日前2天撥打客服電話（010-66575797）說明情況，并獲確認(rèn)方可參加考試；身份證過期或遺失者，可持公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件（須有本人照片，并加蓋公安機(jī)關(guān)印章）參加考試，使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場(chǎng)。

（二）考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考老師要求依次就座。

（三）考試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉，桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置，請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng)，以防丟失。

十、 考試成績查詢

考試成績合格可取得“成績合格證”（成績合格證在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打?。话銖臉I(yè)資格考試成績長年有效?？忌鷮?duì)考試成績、合格證照片有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，超出時(shí)間范圍將不予受理。

十一、 考試違紀(jì)處理

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)行為的，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績、禁考一至兩年的處分，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng)；對(duì)于執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員嚴(yán)重違紀(jì)的，協(xié)會(huì)還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的自律處分；考場(chǎng)紀(jì)律、違紀(jì)處理和違紀(jì)申訴詳見公告 “證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知”（http:///cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html）。

十二、 考試教材

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織編寫的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2019）》由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版，于2019年10月發(fā)行，考生可通過中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店等渠道購買。

十三、 特別提示

（一）考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

（二）協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券業(yè)從業(yè)人員資格試題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，以免上當(dāng)受騙。

（三）考場(chǎng)采用專業(yè)設(shè)備對(duì)考試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè)，對(duì)利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違紀(jì)行為，協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí)，將向公安機(jī)關(guān)反映。

（四）對(duì)于試卷作答高度雷同、經(jīng)他人舉報(bào)有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的，事后一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將認(rèn)定為考試作弊，并按相關(guān)規(guī)定處理。

（五）協(xié)會(huì)已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違紀(jì)考生信息交互機(jī)制，對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒，在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀(jì)被禁考的考生，禁考期內(nèi)也將無法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)考試。

（六）考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格試題名義行騙，向考生售賣無線接聽設(shè)備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問題的確切線索，可向協(xié)會(huì)或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)?？荚囘^程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考老師或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

十四、 考試報(bào)名咨詢

請(qǐng)考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢考試常見問題及解答；亦可通過撥打服務(wù)電話010-66575797咨詢（咨詢時(shí)間：工作日9時(shí)至12時(shí)、13時(shí)至18時(shí)）。

特此公告。

附件：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)須知

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2019年10月8日

附件下載：

附件： 附件：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)須知

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

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