證券從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/01/09 15:19:23　字體：大小

問：從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？

答：按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認機構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機構(gòu)已做離職備案的，新機構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺進行變更。

對于原機構(gòu)未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機構(gòu)應(yīng)向我會做出書面情況說明。

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