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證券從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？
問：從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？
答： 按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。
對于原機構已做離職備案的，新機構可直接在從業(yè)人員管理平臺進行變更。
對于原機構未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。
如果離職人員與原機構存在糾紛，或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續(xù)的，原機構應向我會做出書面情況說明。
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