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申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/01/09 14:41:26 字體:

申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?

問:申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?

答:申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書,除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)已與證券公司簽訂委托合同;

(四)具有完全民事行為能力;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時,且經(jīng)測試合格;

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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