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哪些證券從業(yè)人員需要參加年檢?

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/03/28 16:34:29 字體:

哪些證券從業(yè)人員需要參加年檢?

如今金融行業(yè)成了大部分人口中的有“錢”途的行業(yè),越來越多人為進軍資本市場做著準(zhǔn)備,比如參加從業(yè)考試。這些人中不乏有些考生對證券從業(yè)人員的年檢問題產(chǎn)生了疑惑,針對此問題的回答如下:

1、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細(xì)則》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢;我會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

2、依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,我會對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起,每年一次實行滾動年檢。

3、證券從業(yè)人員年檢工作開始后,從業(yè)人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

4、離職人員無需參加年檢。

證券從業(yè)人員參加年檢這事,小編覺得這是對從業(yè)人員的合規(guī)檢查,更是對客戶的有效保障。現(xiàn)在證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入倒計時了,備考加油!

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