24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

安青松:久久為功推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)

來源: 證券時(shí)報(bào) 編輯:小斯 2020/06/02 10:13:46 字體:

安青松:久久為功推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)

證券行業(yè)文化是中國特色社會主義先進(jìn)文化的重要構(gòu)成,也是證券行業(yè)“軟實(shí)力”和核心競爭力的重要體現(xiàn)。中國證監(jiān)會主席易會滿在2019年11月舉辦的證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上指出,行業(yè)文化是價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn),必須堅(jiān)持正確的發(fā)展方向,持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)。推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,必須守正篤實(shí)加快推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè),為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)、精神支撐和制度基礎(chǔ)。

一、證券行業(yè)文化的內(nèi)涵與機(jī)理

行業(yè)文化是行業(yè)全體成員的共同價(jià)值觀和行為規(guī)范的集體信念。行業(yè)文化包括精神文化、制度文化、行為文化、物質(zhì)文化四個(gè)層級。

廣義的證券行業(yè)文化是指在一定的歷史環(huán)境下,證券市場主體,包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、自律性組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券行業(yè)媒體等所有證券活動參與者在證券市場活動中逐漸形成的精神文化、制度文化、行為文化、物質(zhì)文化的總和。由于證券公司在證券活動中發(fā)揮著重要的樞紐作用,因此,狹義的證券行業(yè)文化也特指證券公司的共性文化。證券行業(yè)文化是建立在證券公司個(gè)性文化基礎(chǔ)上的共性文化,反映證券行業(yè)共同的價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀,具有普適性、普惠性和普遍性。

證券行業(yè)的精神文化涵蓋行業(yè)核心價(jià)值觀、行業(yè)目標(biāo)、使命責(zé)任、共同愿景,以及行業(yè)所倡導(dǎo)的證券公司經(jīng)營理念等內(nèi)容。證券行業(yè)的制度文化是證券發(fā)行、交易、登記、結(jié)算、自律、監(jiān)管等方面的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則等,并從有形的制度中抽象為無形的文化,以及行為主體對制度的認(rèn)同,對制度內(nèi)化于心的表象。證券行業(yè)的行為文化是從業(yè)人員參與證券市場活動的具體行為表現(xiàn),是行業(yè)精神文化的外化于行,同時(shí)也是行業(yè)物質(zhì)文化與制度文化的動態(tài)體現(xiàn)。證券行業(yè)的物質(zhì)文化是指證券公司在提供產(chǎn)品、服務(wù)、投資者適當(dāng)管理與服務(wù)等工作中,所展現(xiàn)的歸屬行業(yè)文化的價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀。

首先,證券行業(yè)文化具有指導(dǎo)性,其所倡導(dǎo)的價(jià)值導(dǎo)向、經(jīng)營理念、發(fā)展宗旨、制度原則,代表行業(yè)的性質(zhì)、共識和方向,并得到全體證券公司的普遍認(rèn)同和原則遵循,促進(jìn)構(gòu)建良好市場生態(tài)。其次,證券行業(yè)文化具有傳導(dǎo)性,在行業(yè)文化引導(dǎo)下,各家證券公司形成的各具特色的個(gè)性企業(yè)文化,以及各家證券公司文化建設(shè)的成果與創(chuàng)新,不斷豐富著證券行業(yè)文化的內(nèi)涵與實(shí)踐,二者相輔相成,相得益彰。最后,行業(yè)文化建設(shè)具有實(shí)踐性,注重以長期視角引導(dǎo)證券公司建立內(nèi)部人文化,并在實(shí)踐中引導(dǎo)形成連貫性、平衡性和持續(xù)性的價(jià)值觀,并強(qiáng)調(diào)工作原則和價(jià)值觀是一系列具體的指南,使每個(gè)人都能看懂、遵循和踐行,能夠清晰地呈現(xiàn)附加值,推動行業(yè)厚植使命、責(zé)任、理性、聲譽(yù)的文化基因。

二、堅(jiān)持證券行業(yè)文化建設(shè)的正確方向

文化建設(shè)是資本市場健康發(fā)展的支柱,也是證券公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本。建設(shè)行業(yè)文化必須堅(jiān)持正確的方向,從大局著眼,從小事抓起,常抓不懈,馳而不息,久久為功。

(一)文化建設(shè)方向必須緊扣新時(shí)代金融核心任務(wù),聚焦高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、貫徹新發(fā)展理念、防范金融風(fēng)險(xiǎn)是新時(shí)代金融工作的核心任務(wù),也是證券行業(yè)文化建設(shè)的靶向目標(biāo)。

一是牢固樹立服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的價(jià)值觀,克服脫實(shí)向虛、自我服務(wù)傾向。隨著金融創(chuàng)新和金融自由化在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)張,經(jīng)濟(jì)“金融化”和“類金融化”趨勢日益顯現(xiàn)。證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展必須回歸本源、優(yōu)化結(jié)構(gòu),一切經(jīng)營活動以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為出發(fā)點(diǎn),堅(jiān)持市場導(dǎo)向引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為有效投資,促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展,促進(jìn)形成金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)、金融體系內(nèi)部的良性循環(huán),不斷增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

二是牢固樹立以貫徹新發(fā)展理念為中心任務(wù)的發(fā)展觀,克服急功近利、投機(jī)取巧文化。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段,健全具有高度適應(yīng)性、競爭力和普惠性的現(xiàn)代金融體系,是國家治理體系和能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。證券行業(yè)必須因時(shí)而變,因勢利導(dǎo),轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念,全面貫徹新發(fā)展理念,增強(qiáng)行業(yè)發(fā)展的適應(yīng)性,以創(chuàng)新發(fā)展解決發(fā)展動力問題,以協(xié)調(diào)發(fā)展解決發(fā)展不平衡問題,以綠色發(fā)展解決可持續(xù)發(fā)展問題,以開放發(fā)展提升競爭力,以共享發(fā)展增強(qiáng)普惠性。

三是牢固樹立以防范金融風(fēng)險(xiǎn)為首要任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)觀,切實(shí)防止道德風(fēng)險(xiǎn)釀成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)形成于從業(yè)人員的心理活動,觸發(fā)從業(yè)人員背離道德標(biāo)準(zhǔn)而滿足個(gè)人利益需求的行為,具有隱蔽性、破壞性、復(fù)雜性和長期性等特征,其影響機(jī)制貫穿于金融活動的各個(gè)領(lǐng)域,具有較強(qiáng)的外部性和高度的傳染性,一旦發(fā)生輕則導(dǎo)致公司受到監(jiān)管處罰、聲譽(yù)受損或資產(chǎn)流失,重則擾亂市場秩序或社會秩序,威脅國家金融安全和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。

(二)弘揚(yáng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,打造高質(zhì)量投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

易會滿在行業(yè)文化建設(shè)動員大會上提出,逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這八個(gè)字的目標(biāo)既有傳承也有創(chuàng)新,既是貫徹落實(shí)社會主義核心價(jià)值觀的必然要求,也是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求,對全行業(yè)文化建設(shè)具有重要的引導(dǎo)作用。堅(jiān)守合規(guī)底線,證券公司作為資本市場的“看門人”,一切經(jīng)營活動必須以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定作為第一準(zhǔn)繩,堅(jiān)持以合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,以合規(guī)贏得市場信任、客戶信任、投資者信任。堅(jiān)守誠信義務(wù),證券公司是促進(jìn)資本形成的信用中介,誠實(shí)守信是基本的職業(yè)道德和重要的聲譽(yù)資本,必須慎獨(dú)慎微,從一點(diǎn)一滴中維護(hù)良好誠信記錄,從一言一行之中積淀忠實(shí)誠信文化,以誠信提升市場信用、專業(yè)聲譽(yù)。堅(jiān)持專業(yè)特色,專業(yè)是行業(yè)機(jī)構(gòu)安身立命之本,培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義,提升專業(yè)附加值是證券公司核心競爭力之所在。堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營,金融是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè),必須把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì),始終保持資本穩(wěn)健,流動性充足,業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配,以穩(wěn)中求進(jìn)才能鑄造“永勝”輝煌。

(三)發(fā)揮好自律組織的傳導(dǎo)作用,以文化建設(shè)提升監(jiān)管前瞻性。

金融危機(jī)帶給監(jiān)管部門的重要啟示之一,就是要提高監(jiān)管的前瞻性。2008年國際金融危機(jī)之后,歐美各國金融監(jiān)管當(dāng)局反思認(rèn)為,潛在的問題往往來源于金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式與戰(zhàn)略,以及金融機(jī)構(gòu)的行為及其內(nèi)部文化,但是相比界定一家金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)程度而言,對金融機(jī)構(gòu)公司治理的有效性、發(fā)展戰(zhàn)略的脆弱性及其企業(yè)行為、文化進(jìn)行客觀描述更加困難。以往行之有效的審計(jì)式監(jiān)管聚焦于形式合規(guī)和細(xì)節(jié)化的財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,對這些潛在的問題卻無能為力,要阻止發(fā)生嚴(yán)重的金融危機(jī),必須增強(qiáng)監(jiān)管前瞻性,即加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)模式、行為與文化的分析判斷。加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)是增強(qiáng)監(jiān)管前瞻性的基礎(chǔ),在這方面發(fā)揮自律組織的傳導(dǎo)作用尤為重要。在監(jiān)管部門指導(dǎo)下,行業(yè)自律組織探索建立一套以公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)模式、行為與文化為目標(biāo)的綜合評估機(jī)制,考察相關(guān)目標(biāo)與公司價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀的關(guān)聯(lián)度、契合度與偏離度,并借鑒荷蘭中央銀行提出的《穩(wěn)健文化七要素》,全面考量目標(biāo)主體是否權(quán)衡利益平衡行事、行為是否具有一致性、內(nèi)部管理的開放性、決策過程的透明度、榜樣示范性、制度實(shí)用性、問責(zé)執(zhí)行力。同時(shí),健全誠信體系、聲譽(yù)管理體系、社會責(zé)任評價(jià)體系,完善市場聲譽(yù)激勵(lì)與約束機(jī)制,激發(fā)行業(yè)加強(qiáng)文化建設(shè)的動力和活力,促進(jìn)提升監(jiān)管前瞻性,增強(qiáng)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管能力。

三、推動證券行業(yè)文化建設(shè)的生動實(shí)踐

我國證券行業(yè)經(jīng)過30多年的持續(xù)發(fā)展,在砥礪前行中不斷厚植發(fā)展力量和文化基因,初步形成具有中國特色的證券行業(yè)文化。整體來看,與證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速增長相比,行業(yè)文化的“軟實(shí)力”發(fā)展相對滯后,與業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題十分突出。主要表現(xiàn)在健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失、合規(guī)誠信意識不強(qiáng)、違法違規(guī)行為屢禁不止等方面,難以適應(yīng)新時(shí)代建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的要求。

為推動行業(yè)文化建設(shè)和道德風(fēng)險(xiǎn)防范工作,2019年10月證監(jiān)會發(fā)布的《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》,拉開推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)序幕。證券業(yè)協(xié)會作為法定證券行業(yè)自律性組織,切實(shí)把推動行業(yè)文化建設(shè),作為履行《證券法》賦予職責(zé)的重要內(nèi)容,融入到組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)、督促證券行業(yè)履行社會責(zé)任之中,按照《工作綱要》部署,積極推動證券行業(yè)文化建設(shè)的生動實(shí)踐。11月舉辦證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會,易會滿出席并發(fā)表動員講話。會上協(xié)會發(fā)出倡議書,號召行業(yè)堅(jiān)持不懈踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念,久久為功厚植“忠、專、實(shí)”的行業(yè)文化底蘊(yùn),更好服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。12月向行業(yè)發(fā)送了《關(guān)于報(bào)送證券公司文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃的通知》,要求各證券公司結(jié)合自身特點(diǎn)和實(shí)際,從公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)協(xié)同、倡導(dǎo)宣傳、聲譽(yù)管理和社會責(zé)任等方面,研究提出本公司文化理念,制定文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃,向協(xié)會報(bào)送并向社會公布。目前,按合并口徑共有112家證券公司及資管公司在協(xié)會網(wǎng)站公布了《文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃》,引起市場各方熱議熱評,關(guān)注行業(yè)文化建設(shè)蔚然成風(fēng)。

2020年是證券行業(yè)文化建設(shè)工作的試點(diǎn)落地期,協(xié)會將積極發(fā)揮行業(yè)自律組織的引導(dǎo)作用,圍繞深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革工作總目標(biāo),扎實(shí)推動證券行業(yè)文化建設(shè)。在具體工作中,協(xié)會將堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向,通過完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系、加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)引導(dǎo)工作、持續(xù)加強(qiáng)職業(yè)道德教育和后期培訓(xùn)、完善會員誠信信息管理、加大行業(yè)文化建設(shè)宣傳引導(dǎo)、推動證券公司加強(qiáng)文化建設(shè)和從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防控等一系列措施,推動行業(yè)文化建設(shè)工作落地生根,服務(wù)打造高質(zhì)量投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),更好服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在推動行業(yè)文化建設(shè)中,注重把握好四方面的關(guān)系:

一是行業(yè)文化建設(shè)與公司文化建設(shè)的關(guān)系。行業(yè)文化是建立在證券公司文化基礎(chǔ)上的共性文化,反映行業(yè)共同的價(jià)值觀、發(fā)展觀、風(fēng)險(xiǎn)觀,各家證券公司因由不同的歷史沿革、經(jīng)營風(fēng)格和文化積淀,形成各具特色的個(gè)性化的公司文化,行業(yè)協(xié)會主要是研究、推動具有共性的行業(yè)文化,尊重、引導(dǎo)而不是替代個(gè)性化的公司文化建設(shè)。

二是公司治理與文化建設(shè)的關(guān)系。文化建設(shè)是公司發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容,也是公司治理原則和目標(biāo)題中應(yīng)有之義,推動文化建設(shè)是公司治理的重要工作方向和內(nèi)容,公司治理有效性主要體現(xiàn)在公司文化、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式有機(jī)融合,并形成可持續(xù)發(fā)展的“軟實(shí)力”和核心競爭力。

三是公司文化建設(shè)和從業(yè)人員自律管理的關(guān)系。公司文化是員工集體人格的集中反應(yīng),公司文化建設(shè)歸根結(jié)底是員工的道德培養(yǎng)和素質(zhì)建設(shè),新實(shí)施的《證券法》賦予了行業(yè)協(xié)會對證券從業(yè)人員的自律管理職能,推動文化建設(shè)要以從業(yè)人員自律規(guī)范為抓手,切實(shí)增強(qiáng)從業(yè)人員敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)的意識,形成聲譽(yù)約束、誠信約束、道德約束。

四是自律管理的底線要求和最佳實(shí)踐的關(guān)系。協(xié)會在制定行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則時(shí),要加強(qiáng)提升職業(yè)操守和專業(yè)能力的制度供給,注重價(jià)值引領(lǐng)、道德示范、最佳實(shí)踐倡導(dǎo)。在完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系的基礎(chǔ)上,通過組織公司治理與文化建設(shè)最佳實(shí)踐評估、樹立道德模范和行業(yè)楷模,形成“抓兩頭,帶中間”的工作機(jī)制,促進(jìn)整體提高行業(yè)文化建設(shè)水平,提升文化建設(shè)工作的實(shí)效性。

在推動證券行業(yè)文化建設(shè)的同時(shí),協(xié)會按照證監(jiān)會黨委提出的建設(shè)“有理念、有機(jī)制、有載體、有品牌”的監(jiān)管文化要求,務(wù)實(shí)推進(jìn)自身文化建設(shè),通過加強(qiáng)政治建設(shè)、思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、專業(yè)建設(shè)四方面共同作用,著力打造忠誠、務(wù)實(shí)、專業(yè)、廉潔的自律性組織,塑造忠誠擔(dān)當(dāng)、踏實(shí)干事、專業(yè)為本、風(fēng)清氣正的組織文化、團(tuán)隊(duì)精神、工作氛圍、人際關(guān)系,圍繞四個(gè)結(jié)合著力推進(jìn)文化建設(shè):一是與人的建設(shè)相結(jié)合,堅(jiān)持以人為本,人人參與,促進(jìn)人的全面發(fā)展;二是與歷史文化相結(jié)合,尊重歷史文化積淀,深挖協(xié)會文化基因,提煉協(xié)會文化因子,形成協(xié)會特色文化傳承;三是與專業(yè)建設(shè)相結(jié)合,培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)標(biāo)兵,推動學(xué)習(xí)型組織建設(shè),激發(fā)干部員工學(xué)習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)主義干事創(chuàng)業(yè)的活力;四是與黨建活動相結(jié)合,在文化培養(yǎng)中加強(qiáng)黨性修養(yǎng),在文化傳承中加強(qiáng)黨史國史教育,以文化建設(shè)促進(jìn)提升協(xié)會黨的建設(shè)質(zhì)量。

(作者系中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長,本文轉(zhuǎn)載自上海證券交易所內(nèi)刊《上交所》2020年第2期)

證券時(shí)報(bào)

2020年6月1日

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問及時(shí)解決

全真模擬 應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時(shí)免費(fèi)資料

  • 報(bào)考指南

    報(bào)考指南

  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃

    學(xué)習(xí)計(jì)劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報(bào)考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動態(tài)