什么是證券從業(yè)人員？主要從事哪些工作？

什么是證券從業(yè)人員？主要從事哪些工作？對證券行業(yè)感興趣，想進(jìn)入這個行業(yè)，但是又對證券不太了解的朋友，小編今天為大家分享什么是證券從業(yè)人員？主要從事哪些工作？大家快來了解！

什么是證券從業(yè)人員？主要從事哪些工作？

證券從業(yè)人員是指被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作;證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書;未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。
根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：
1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營機(jī)構(gòu)和該款第五項規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外;
2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;
3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員;
4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;
5.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員;
6.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員;
7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表;
8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;
9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;
10.各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員;
11.證監(jiān)會認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員;
證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作;證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書;未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。
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