證券從業(yè)考試的高頻考點(diǎn)！火速收藏>>

2021年10月證券從業(yè)考試大綱和教材都有變化，且最新的考試教材還未發(fā)售，不知道怎么復(fù)習(xí)的朋友不要慌，小編給大家準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試的高頻考點(diǎn)內(nèi)容，趕快來(lái)了解一下！

一、證券交易

● 證券交易的條件及方式證券交易的條件

證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。

● 證券交易的方式

依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

二、證券交易規(guī)則

1、集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則。交易程序包括：開(kāi)設(shè)交易賬戶(hù)；委托買(mǎi)賣(mài)；場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)；清算與過(guò)戶(hù)。

2、大宗交易規(guī)則。

3. 金融期貨交易規(guī)則—基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則；當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算規(guī)則；強(qiáng)制平倉(cāng)規(guī)則；逐日盯市規(guī)則；結(jié)算會(huì)員規(guī)則；風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。

三、股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

● 股票上市的條件

(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

● 股票上市的申請(qǐng)

申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(1)上市報(bào)告書(shū)；

(2)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；

(3)公司章程；

(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

(5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近 3 年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

(6)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)； 

(7)最近一次的招股說(shuō)明書(shū)；

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

四、股票交易暫停和終止的情形

● 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；

③公司有重大違法行為；

④公司最近 3 年連續(xù)虧損；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

● 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；

③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；

④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

五、證券投資基金的費(fèi)用

1. 基金管理費(fèi)；

2. 基金托管費(fèi)；

3. 基金交易費(fèi)——印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

4. 基金運(yùn)作費(fèi)——審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

5.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)——支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。

科比說(shuō)：“總是要有人贏(yíng)的，那為什么不是我呢”。對(duì)啊，都會(huì)有人通過(guò)考試的，那為什么不是各位考生呢？希望小編準(zhǔn)備的高頻考點(diǎn)能夠幫到考生們，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校也貼心的為大家提供了2021證券從業(yè)資格招生方案，還有免費(fèi)題庫(kù)，快來(lái)看看吧<<