《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》年數(shù)專項(xiàng)考點(diǎn)分享！

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1、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。
2、監(jiān)事的任期每屆為3年。
3、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的，公司對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。
4、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
5、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
6、公開發(fā)行新股應(yīng)滿足的條件包括但不限于：
(1)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告。
(2)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪。
7、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一為：最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。
8、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:
(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年:
(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。
9、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
10、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

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11、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為: 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法。
12、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)符合的條件之一為：主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件之一為：主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
15、獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。
16、對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

17、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
18、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷,具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。

19、證券公司應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：
(1)客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年；

(2)交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
20、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的3年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

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21、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

22、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施：行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
23、保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。
24、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于20年。
25、資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的條件包括：最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、 商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。
26、首席信息官的任職條件：
(1) 從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上；
(2) 最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；

(3) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
27、證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成估息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作，包括但不限于信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，信息技術(shù)安全管理、應(yīng)急管理。
28、證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況,相關(guān)問題未能及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)說明理由,并將審計(jì)報(bào)告提交信息，技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于20年。
29、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備近3年未因從事非法金融活動(dòng)，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施；信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄的條件。
30、為產(chǎn)品、資管計(jì)劃及員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、資管計(jì)劃或員工持股計(jì)劃存續(xù)期且一般不得超過3年。

31、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起丕得少于5年。

32、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
33、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。
34、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

35、根據(jù)證券公司需求，香港機(jī)構(gòu)取得就證券提供意見牌照的持牌代表通過電話會(huì)議、證券公司轉(zhuǎn)發(fā)郵件方式，就港股研究報(bào)告的內(nèi)容與證券公司的客戶進(jìn)行交流的，證券公司應(yīng)當(dāng)陪同參與，確保交流方式與內(nèi)容符合內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，并記錄交流情況。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于5年。
36、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
37、存在最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)的情形，不得獨(dú)立擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
38、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
39、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
40、保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年屬于托管人的職責(zé)之一。

41、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備：公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大重件、融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證卷交易所。

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走了許久的路，仍然不愿停下來。人的一生不長(zhǎng)，今天的辛酸經(jīng)歷，就是明天最美好的回憶，今天的努力將成為明天更多的收獲！錯(cuò)過的就讓它永遠(yuǎn)的錯(cuò)過。要珍惜眼前的生活，活出自己的人生，為自己的人生加油!

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