歷年證券從業(yè)資格試題分享（一）

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

《證券市場基本法律法規(guī)》考試共100道選擇題，包括50個普通單選題和50個組合型選擇題，每題1分，共100分，考試時間120分鐘。

以下是部分試題：

1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

2、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

3、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

6、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

7、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.10日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.15日

8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是(　　)。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

9、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財產(chǎn)、編制負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A.清算人

B.股東會和股東大會

C.董事會

D.人民法院

10、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

A.證券自營業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

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