證券從業(yè)資格考試5個細(xì)節(jié) 你需要了解！

證券從業(yè)資格考試5個細(xì)節(jié)，你是不是也想搞清楚呢？建議小伙伴們仔細(xì)閱讀并收藏一下。

如何取得從業(yè)資格？

參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

證券從業(yè)人員是否需要取得從業(yè)資格與執(zhí)業(yè)證書？

凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件？

申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申請證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)該具備什么條件？

申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）已與證券公司簽訂委托合同；

4）具有完全民事行為能力；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格；

9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

從業(yè)人員變更單位如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？

按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的，新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行變更。

對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的，我會暫時不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

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