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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：證券公司概述
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
知識點(diǎn) 證券公司概述
證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等。我國證券監(jiān)督管理部門按照審慎監(jiān)管的原則，根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，設(shè)定分類準(zhǔn)入條件。
美國：投資銀行；英國：商人銀行；我國及日本：證券公司。
證券公司的作用：①投融資服務(wù)的提供者，中介；②重要的機(jī)構(gòu)投資者。
2004年，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的精神，中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會在現(xiàn)有監(jiān)管框架下制定了"創(chuàng)新試點(diǎn)公司"的評審辦法，允許認(rèn)可的證券公司從事集合理財(cái)、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
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