新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
劃重點(diǎn)時(shí)間到！《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》五條原則絕對受益匪淺
《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》內(nèi)容比較多，但是折核心五條原則務(wù)必記牢。證券從業(yè)考試延期，給我們更多時(shí)間進(jìn)行復(fù)習(xí)準(zhǔn)備，加油啦！
1、中國金融業(yè)開放三原則
準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單原則;
金融業(yè)對外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn);
在開放的同時(shí)重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配。
2、證券市場監(jiān)管的原則
1）依法監(jiān)管原則
2）保護(hù)投資者利益原則
3）“三公”原則：公平、公正、公開
4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
3、壓力測試原則
①全面性原則;②實(shí)踐性原則;③審慎性原則;④前瞻性原則。
4、開立證券賬戶的基本原則
1）合法性。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶，對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。
2）真實(shí)性。真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
5、委托交易申報(bào)原則
1）價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
2）時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
2020年證券從業(yè)輔導(dǎo)課程已全部開通，熱招中
推薦閱讀
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對機(jī)考
模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
