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備考信息
2015年證券從業(yè)資格證考試備考正在如火如荼的進(jìn)行中,為了幫助參加2015年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助!
基金管理人
是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)?;鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?;鸸芾砣俗鳛槭芡腥耍仨毬男?ldquo;誠信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化。
設(shè)立基金管理公司,應(yīng)具備以下條件并經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)(多選):有符合的章程;注冊資本不低于1億元人民幣,且為實繳貨幣資本;主要股東最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元;取得基金從業(yè)資格人員達(dá)到法定人數(shù);有符合要求的設(shè)施;完善的制度等。
基金管理人職責(zé)。
有下列情形之一的,管理人職責(zé)終止(多選):被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等。
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別(多選、判斷):
?、倨谙薏煌7忾]式基金:有固定的存續(xù)期,通常在5年以上。開放式基金:沒有固定期限。
?、诎l(fā)行規(guī)模限制不同。封閉式:規(guī)模是固定的。開放式:沒有發(fā)行規(guī)模限制,投資者可隨時提出申購或贖回申請。
?、刍鸱蓊~交易方式不同。封閉式:在證券交易所交易。開放式:向基金管理人申購或贖回,大多數(shù)不上市交易。
?、芑鸱蓊~的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。封閉式:買賣價格受市場供求關(guān)系影響,常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。開放式:交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小,不直接受市場供求影響。
?、莼鸱蓊~資產(chǎn)凈值公布的時間不同。封閉式:每周或更長時間公布一次。開放式:每個交易日連續(xù)公布。
?、藿灰踪M用不同。封閉式:支付手續(xù)費。開放式:支付申購費和贖回費。
?、咄顿Y策略不同。封閉式:可進(jìn)行長期投資。開放式:為應(yīng)付贖回兌現(xiàn),須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。
報考指南
學(xué)習(xí)計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
習(xí)題精選
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