2015證券業(yè)從業(yè)考試大綱《證券市場基本法律法規(guī)》第三章

第一章

第二章

第三章

第四章

　　第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀

　　了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問

　　了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

　　第五節(jié) 證券自營

　　了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求；了解證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責任。

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求。

　　了解資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)規(guī)定的法律責任。

　　了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

　　第七節(jié) 其他業(yè)務

　　掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權(quán)擔保的有關(guān)規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。

　　熟悉代銷金融產(chǎn)品適當性原則；熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責任。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求。

　　熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則。

　　最新信息：2015上半年考試教材大綱不變，考生可沿用2012版預習

　　為了幫助考生全面系統(tǒng)的備考，正保會計網(wǎng)校開設有證券資格考試5科基礎班、習題班、沖刺班，有效結(jié)合歷年考試特點，預測考試方向，梳理各章重要考點，分析考點出題形式，講解答題思路，傳授應試技巧。點擊免費試聽>>>

　　另外，為了提升備考效果，網(wǎng)校還設有模擬考試系統(tǒng)，模擬真實考試環(huán)境，考生的專業(yè)無紙化考試模擬平臺。嚴格按照考試要求編寫試題，題目緊扣考試大綱。還可統(tǒng)計試題正確率，分析試卷題目，讓學員了解自己復習的薄弱點，并設有重做試卷、重做錯題等功能，強化做錯的試題，鞏固知識點。按考試要求智能組卷，自動判卷，答案解析凝結(jié)了網(wǎng)校老師對試題的深刻理解，能夠幫助考生高屋建瓴地理解歷年試題的命題思路和解題方法。查看操作演示>>