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備考信息
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始!以下為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》相關知識點,希望對廣大考生有所幫助!
內(nèi)幕交易
概念 | 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動 |
內(nèi)幕交易行為 | (1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 (2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 (3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券 |
內(nèi)幕信息的知情人 | (1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 (2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 (3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 (4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員 (5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員 (6)保薦機構、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員 (7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人 |
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