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《證券市場基礎法律法規(guī)》知識點：代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為
【知識點】代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為
（一）證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設部門和分支機構在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品。
第十四條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。
（3）與客戶分享投資收益、分擔投資損失。
（4）使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。
（5）其他可能損害客戶合法權益的行為。
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。
（二）違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任
（1）證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
（2）證券公司應當妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理；涉及委托人責任的，應當協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理。
（3）證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
（4）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務范圍中相關知識點，希望對廣大考生有所幫助！
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