新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點：其他禁止行為
【知識點】其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。
2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營賬戶借給他人使用。
5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。
A.發(fā)行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
【答案】BCD
【解析】本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)范圍中相關(guān)知識點，希望對廣大考生有所幫助！
推薦閱讀：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
