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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：禁止內(nèi)幕交易
【知識(shí)點(diǎn)】禁止內(nèi)幕交易
1.內(nèi)幕交易
2.內(nèi)幕信息
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
（1）可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：（12項(xiàng)）
①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。
②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。
③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。
④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。
⑤公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。
⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
⑨公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。
⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效。
公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
（6）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。
（7）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。
（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)范圍中相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
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