新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點(diǎn)：禁止內(nèi)幕交易
【知識點(diǎn)】禁止內(nèi)幕交易
1.內(nèi)幕交易
2.內(nèi)幕信息
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
（1）可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：（12項(xiàng)）
①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。
②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。
③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。
⑤公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。
⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（2）公司分配股利或者增資的計劃。
（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
（5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
（6）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。
（7）上市公司收購的有關(guān)方案。
（8）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)范圍中相關(guān)知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助！
推薦閱讀：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
