新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券發(fā)行與承銷
【知識(shí)點(diǎn)】違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3 至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
1.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。
2.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)。
3.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。
4.向不符合本辦法第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本辦法第十五條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票。
5.未按本辦法要求披露有關(guān)文件。
6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為。
7.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
8.未按照本辦法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料。
9.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
第四十條規(guī)定，發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進(jìn)行行政處罰：
1.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。
2.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。
3.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息。
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)范圍中相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
推薦閱讀：
2016年證券從業(yè)考試應(yīng)試技巧及復(fù)習(xí)方法
2016年證劵從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章知識(shí)點(diǎn)匯總
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
