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2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí):行政法規(guī)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/03/04 14:00:59 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

  第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

  

  知識(shí)點(diǎn) 行政法規(guī)

  (一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  1.證券公司的設(shè)立與變更

  2.組織機(jī)構(gòu):獨(dú)董、專門委員會(huì)

  3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制

  4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)

  5.監(jiān)管措施

  (二)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

  基本原則:①化解證券市場風(fēng)險(xiǎn),保障交易正常運(yùn)行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定;③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》,完善證券公司市場退出法律制度;④嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。

  風(fēng)險(xiǎn)處置的主要措施:

  1.停業(yè)整頓

  2.托管、接管

  3.行政重組

  4.撤銷

  相關(guān)鏈接:

  2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》第八章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)

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