2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：主要的法律

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　　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　知識(shí)點(diǎn)　主要的法律

　　（一）《證券法》

　　●1999年7月1日實(shí)施。現(xiàn)行的《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　●核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　●證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。

　　●主要內(nèi)容：

　　1.有關(guān)證券發(fā)行

　　2.有關(guān)證券交易

　　3.有關(guān)上市公司收購(gòu)

　　4.有關(guān)證券交易所的主要內(nèi)容

　　5.有關(guān)證券公司的主要內(nèi)容6.有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容

　　7.有關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容

　　8.有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要內(nèi)容

　　9.有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容

　　10.有關(guān)法律責(zé)任的主要內(nèi)容

　　（二）《公司法》

　　●現(xiàn)行的《公司法》于2006年1月1日起實(shí)施。

　　●核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

　　●主要內(nèi)容：

　　1.總則

　　2.有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

　　3.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　4.股份有限公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu)

　　5.股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

　　6.公司董事、監(jiān)事、高管的資格和義務(wù)

　　7.公司債券

　　8.公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)

　　9.公司合并、分立、增資、減資

　　10.公司解散和清算

　　11.外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)

　　12.法律責(zé)任

　　（三）《基金法》

　　2004年6月1日起實(shí)施。

　　調(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，旨在規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　主要內(nèi)容：

　　1.總則

　　2.基金管理人

　　3.基金托管人

　　4.基金的募集

　　5.基金份額的交易

　　6.基金份額的申購(gòu)與贖回

　　7.基金的運(yùn)作與信息披露8.基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　9.基金份額持有人權(quán)利及其行使

　　10.監(jiān)督管理

　　11.法律責(zé)任

　　（四）《刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定

　　現(xiàn)行的《刑法》經(jīng)2009年2月28日通過。

　　1.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　2.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　3.上市公司董事、監(jiān)事、高管違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司。

　　4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款

　　5.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　6.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。

　　8.操縱證券市場(chǎng)罪

　　9.商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托財(cái)產(chǎn)的。

　　10.洗錢

　?。ㄎ澹斗聪村X法》

　　2007年1月1日起實(shí)施。

　　具體內(nèi)容：

　　1.反洗錢義務(wù)的主體范圍：金融機(jī)構(gòu)

　　2.臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)

　　3.明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　　"大額"的標(biāo)準(zhǔn)：法人與個(gè)體工商戶之間單筆轉(zhuǎn)賬100萬、單筆現(xiàn)金收支20萬。

　　4.在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。

　　5.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度。交易關(guān)系結(jié)束后資料保存5年。

　　6.國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。

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