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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券中介機構
知識點 證券公司的設立
(一)公司的設立條件
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風險管理與內部控制制度。
6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(二)注冊資本要求
注冊資本與可開展業(yè)務掛鉤。
注冊資本最低限額 | 可開展業(yè)務 |
5000萬 | 經(jīng)紀、咨詢、財務顧問(不動用自有資金) |
1億 | 承保、自營、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中任一項 |
5億 | 承保、自營、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中兩項以上 |
(三)設立以及重要事項變更審批要求
實行審批制,由證監(jiān)會審批。
1.行政審批程序:6個月內對于證券公司設立申請給予書面回復。申請獲準后,證券公司自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內,申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
2.重要事項變更審批要求(以下總的來講均為證券監(jiān)督管理機構批準)
?、儆勺C監(jiān)會派出機構審核事項:
●證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;
●變更業(yè)務范圍或者注冊資本(不包括上市公司);
●變更持有5%以上股權的股東、實際控制人(上市公司除外);
●變更公司章程中的重要條款。
②由證監(jiān)會批準的包括:
●合并、分立、變更公司形式;
●停業(yè)、解散、破產(chǎn);
●在境外設立、收購或參股證券經(jīng)營機構。
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