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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí):證券發(fā)行制度

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/02/24 10:20:19 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第六章 證券市場運行

知識點:證券發(fā)行制度

1.注冊制

證券發(fā)行注冊制又叫“申報制”或“形式審查制”,是指政府對發(fā)行人發(fā)行證券,事先不作實質(zhì)性審查,僅對申請文件進行形式審查,發(fā)行者在申報申請文件以后的一定時期以內(nèi),若沒有被政府否定,即可以發(fā)行證券。

證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則,實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。

2.核準制

基本概念:證券發(fā)行核準制又稱為 “實質(zhì)審查制”,是指發(fā)行人發(fā)行證券,不僅要公開全部的,可以供投資人判斷的材料,還要符合證券發(fā)行的實質(zhì)性條件,證券主管機關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定,對發(fā)行人提出的申請以及有關(guān)材料,進行實質(zhì)性審查,發(fā)行人得到批準以后,才可以發(fā)行證券。

3.我國股票發(fā)行制度

(1) 核準制

核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核,強化中介機構(gòu)的責(zé)任,加大市場參與各方的行為約束,減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。

(2)證券發(fā)行上市保薦制度

證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機構(gòu)及其保薦代表人負責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo),經(jīng)盡職調(diào)查核實公司發(fā)行文件資料的真實、準確和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度。

(3)發(fā)行審核委員會制度

發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他證券的發(fā)行申請。

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