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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券市場概述
知識點七:中國證券市場的對外開放
(一)在國際資本市場募集資金:1982年中國國際信托投資公司在日本首發(fā),武士債券。
(二)開放國內資本市場
我國政府對WTO承諾的證券業(yè)對外開放的內容:
1.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。
2.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員。
3.允許外國機構設立合營公司,從事我國國內證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過33%;加入后3年內,外資比例不超過49%。
4.加入后3年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷,從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發(fā)起設立基金。
5.允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務,包括信用查詢與分析,投資與有價證券研究、咨詢,公開收購及公司重組等;對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇,允許在中國設立分支機構。
(三)有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場QDII
(四)對港澳特別行政區(qū)的開放
從2004年1月1日起,香港、澳門已獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內地申請證券從業(yè)資格,只需通過內地法律法規(guī)培訓和考試,無需通過專業(yè)知識考試;從2006年1月1日起,允許內地符合條件的證券公司根據(jù)相關要求在香港設立分支機構;從2008年1月1日起,允許符合條件的內地基金管理公司在香港設立分支機構,經(jīng)營有關業(yè)務。
2011年年末,證監(jiān)會啟動RQFII,首批21家基金公司和證券公司在港設立的子公司獲得200億元人民幣投資額度。
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