2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》：基金管理公司主要業(yè)務(wù)

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第四章　基金管理人

知識點(diǎn)三：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)

（一）證券投資基金業(yè)務(wù)

1.基金募集與銷售

2.基金的投資管理

3.基金運(yùn)營服務(wù)

（二）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2008年1月1日《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托初始資產(chǎn)不得低于5000萬人民幣。

2009年6月1日起實(shí)行《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》

2011年8月修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，自2011年10月1日起施行。

（三）投資咨詢服務(wù)

2006年2月，證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》，基金不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以向QFII、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)。

禁止業(yè)務(wù)：

1.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益；

2.承諾投資收益；

3.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

4.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶；

5.代理投資咨詢客戶從事證券投資。

（四）社保基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

（五）QDII業(yè)務(wù)

符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾埦硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

2.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。

3.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范。

4.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

5.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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