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2019證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識點：證券市場法律法規(guī)體系
為了幫助2019年證券從業(yè)資格考試的學員更好的復習備考，正保會計網(wǎng)校特從論壇為大家收集了《證券市場基本法律法規(guī)》科目考點：證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成，希望對廣大考生有幫助。
知識點：證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成★★
（一）法律
法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規(guī)范性法律文件?！ ∽C券市場的法律主要包括《證券法》、《中華人民共和國公司法》。
（二）行政法規(guī)
國務院制定。主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券交易所風險基金管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等。
（三）部門規(guī)章
由國務院各組成部門、直屬特設機構(gòu)、直屬機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu)制定。證券市場的部門規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等。
（四）規(guī)范性文件
規(guī)范性文件，是除部門規(guī)章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復適用的文件。
證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司治理準則》、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》、《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》等。
（五）行業(yè)自律規(guī)則
自律組織制定。
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